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리스크관리

담당 인력





위험 관리

  • 투자목적 및 운용성격에 최적화된 위험 통제시스템 구축
  • 업무권한 및 책임
    ① 위험 측정, 관리, 보고 및 위험 허용수준 준수여부 확인
    ② 발생 위험 -> 시정을 요구 또는 재발 방지를 위한 대책수립 및 위험관리 교육
    ③ 투자대상 및 상품 정책에 관한 의견 제시
  • 위험 관리체제
  • 컴플라이언스란?
    금융회사가 고객의 권익보호를 목적으로 제반 법규 또는 회사내부 규정은 물론 운용계획 등 내부 규제사항의 준수 여부를 사전적, 상시적으로 감시/통제하는 제도입니다.
  • 한국증권 예탁결제원의 사무수탁회사 시스템을 활용한 엄격한 컴플라이언스 구축
  • 업무권한 및 책임
    ① 권한
    - 법규 및 운용규정, 운용지침 등 준수여부 점검/시정요구
    - 계약사항 및 대외공식문서 검토/의견첨부
    ② 책임
    - 내부통제제도 구축 및 임직원에 대한 교육
    - 민원처리 업무 총괄
  • 펀드매니저에 대한 내부통제 체제
    ① 법규/내규 및 내부통제제도 교육
    ② 컴플라이언스 위반 시 일일 Report 작성 및 시정요구 -> CEO에게 보고
    ③ 운용 계좌 별 단가 차이 확인 / 파생상품 운용손익 일별확인 및 통제